西部证券股票质押回购遭暂停

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发布时间:2018-06-03 23:07

西部证券股票质押回购遭暂停

2018-06-03 19:03来源:e公司

原标题:西部证券股票质押回购遭暂停

6月3日晚间,西部证券公告称,公司6月1日收到陕西证监局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》,称拟在2018年6月25日至12月25日间暂停公司股票质押式回购交易业务,并要求责令限期改正并处分有关责任人员。

根据公告,陕西证监局认为西部证券存在六大违规行为,包括股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险;固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况;自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行;作为“16 川菜”、“16 建东”、“15 津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确,受托管理工作未能勤勉尽责,存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题;多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

西部证券此前公告的2017年年报显示,期内公司实现营业收入31.7亿元,同比下降6.94%;净利润7.52亿元,同比大幅下滑33.11%。截至2017年年末,西部证券总资产为512.46亿元,较2017年年初减少5.42%。此外,因2017年度实施配股,归属于上市公司股东的所有者权益为175.7亿元,较2017年年初增长41.61%。

6月3日晚间,西部证券在回复深交所年报问询函时表示,2017年公司实现营业收入31.7亿元,同比下降6.94%,与行业降幅基本持平。其中手续费及佣金净收入为15.47亿元,同比下降22.77%,下降的主要原因为公司的经纪业务、投资银行业务手续费净收入同比降幅明显,且均高于上市券商平均降幅。自营业务方面公司全年投资收益、公允价值变动损益合计同比增加23.85%。2017年公司实现净利润7.54亿元,同比下降32.22%,主要是因为全年股票质押回购客户违约计提减值损失大幅度增加而导致营业支出较上年增加较多。

2015至2017年,西部证券经营活动产生的现金流量净额分别为-9916 万元、-52.37 亿元和-44.55 亿元。深交所要求公司说明经营活动产生的现金流量净额连续三年为负且与净利润背离的原因及合理性。

西部证券表示,公司收入确认政策为在满足提供的相关服务完成;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业的条件时,收入予以确认。此外,根据证券公司经营活动的业务特点,客户资金性质的代理买卖证券款、代理承销证券款的变动,以及金融资产持仓规模的变动均会对当年现金净流量产生较大的影响。

公司认为,剔除上述两项由于行业特点而影响现金净流量的非损益因素后,公司2015年、2016年和2017年的经营活动现金净流量分别为35.45亿元、16.06亿元和 11.15亿元,与净利润的变动基本一致。返回搜狐,查看更多

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