[天眼]东方证券员工无执业资格时电话推荐股票被警示

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发布时间:2018-12-04 21:08

[天眼]东方证券员工无执业资格时电话推荐股票被警示

2018-12-04 14:30来源:金融界监管

原标题:[天眼]东方证券员工无执业资格时电话推荐股票被警示

金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。

日前,东方证券员工马达因在成都建设路营业部担任理财顾问期间,存在在不具备证券投资顾问执业资格的情况下通过电话方式向客户推荐股票的行为被四川证监局警示。

证监局指出,马达上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条“向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问”的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,证监局决定对马达采取出具警示函的监督管理措施。

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